中金公司资产托管部（下文简称“托管部”）于2014年5月正式成立，担任为公募、私募基金、资管打算等客户供给资产托管及基金运营等办事。

　　（3）操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失。

　　托管部通过对基金托管营业各环节的事前指点、事中风控和过后查抄办法实现全流程、全链条的风险节制办理。

　　67。 前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言？。

　　中金公司于2015年6月30日获得证监会答应开展证券投资基金托管营业的批复（证监许可【2015】1441号），截止2024年6月30日，托管各类正在运做资管产物981支，此中8支公募基金产物。

　　11、严酷按照《基金法》、《基金合同》及其他相关，履行消息披露及演讲权利；12、保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相关还有外，正在基金消息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向审计、法令等外部专业参谋供给的环境除外。

　　中金公司资产托管部为部分，托管营业取公司其他有益益冲突的营业彼此隔离，人员及岗亭设置实现办理条线，有的办公场合和的收集系统、机房、使用系统、多项备份办法，从而好处隔离和消息隔离，了托管营业的。

　　张博辉先生，2008年8月加入工做，新加坡南洋理工大学金融学专业结业，博士研究生学历，博士学位。2008年至2018年正在新南威尔士大学工做，历任金融系、副传授、国际金融核心副从任、传授。2017年至今正在中文大学（深圳）工做，历任深圳高档金融研究院副院长、经管学院施行副院长，现任经管学院施行院长、校长传授、深圳数据经济研究院副院长、深圳高档金融研究院金融科技取社会金融研究核心从任。

　　61。 基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间发生基金份额折算、拆分或归并，则以基金份额折算日、经拆分或归并调整后的基金份额折算日为初始日从头计较）。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单56。 预估现金部门：指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代办署理券商事后冻结申请申购、赎回的投资人的响应资金，由基金办理人计较并发布的现金数额57。 元：指人平易近币元。

　　4、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责。

　　52。 现金替代退补款：指投资人领取的现金替代取基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额。

　　5、审慎性准绳。托管营业风险办理应满脚合规要求，以审慎运营、防备和化解风险为方针，、客不雅、审慎地进行客户天分审查，准绳上“看不清、不展业”。

　　公司设立的监察部，监察部连结高度的性和权势巨子性，担任对公司各部家声险节制工做进行考核和查抄。

　　55。 基金份额参考净值：指基金办理人或基金办理人委托其他机构正在买卖时间内按照申购、赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据及汇率数据计较并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV？。

　　53。 现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较54。 最小申购、赎回单元：指本基金申购、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍？。

　　21、监视基金托管人按法令律例和《基金合同》履行本人的权利，基金托管人违反《基金合同》形成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人逃偿；博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单22、当基金办理人将其权利委托第三方处置时，该当对第三方处置相关基金事务的行为承担义务。

　　为托管营业的规范运营，推进托管营业高效办理、持续不变和健康成长，内部节制和风险办理必需达到以下方针！

　　秉承“植根中国，融通世界”的，通过普遍的营业收集及精采的跨境能力，中金公司将持续为客户供给一流的金融办事，协帮客户实现其计谋成长方针。

　　75。 中国：指中华人平易近国，就基金合同而言，不包罗出格行政区、澳门出格行政区和地域。

　　1、基金办理人许诺不处置违反《中华人平易近国证券法》的行为，并许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反《中华人平易近国证券法》行为的发生；2、基金办理人许诺不处置违反《基金法》的行为，并许诺成立健全内部风险节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为的发生。

　　38。 T日：指发卖机构正在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日39。 T+n日：指自T日起第n个工做日（不包含T日）。

　　监察法令部担任对公司风险办理政策和办法的施行环境进行监察，并为每一个部分的风险办理系统的成长供给协帮，使公司正在一种风险办理和节制的中实现营业方针。

　　23、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他法令行为；24、基金办理人正在募集期间未能达到基金的存案前提，基金合同不克不及生效，基金办理人承担全数募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利钱正在基金募集期竣事后30日内退还基金认购人！

　　郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行分行会计、信贷员、人事教育处科员、副从任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资产办理公司呼和浩特处事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产办理公司人力资本部高级司理、总司理帮理、副总司理。2013年1月至2022年2月历任中国长城资产办理股份无限公司分公司党委副、副总司理（掌管工做）、总司理、党委。2022年2月至今历任中国长城资产办理股份无限公司资产运营六部总司理级干部、总司理。

　　8)股价表示筛选：合适以下两个前提的证券将从指数候选名单中剔除：过去12个月股价下跌跨越50%；及过去12个月股价表示正在合伙历候选股票中排名最差的10%9)成分股挑选原则：过去三年平均净股息率排名最高的50只证券会被选为成分股相关标的指数具体编制方案及成份股消息详见恒生指数无限公司网坐，网址：。

　　自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金办理无限公司总司理职务。自2020年4月1日起任博时基金办理无限公司党委。自2020年4月15日起，任博时基金办理无限公司董事长。

　　73。 转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业？。

　　3)市值要求：12个月平均市值低于50亿港元的候选证券会被剔除；市值排名最高的150只合适伙历证券会被鉴别遴选入围。

　　15、根据《基金法》、《基金合同》及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会。

　　18、组织并加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清理、估价、变现和分派；19、面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时，及时演讲中国证监会并通知基金托管人。

　　2、无效性准绳。成立对内控轨制和风险办理办法的监视、评价、反馈和完美机制，轨制无效施行。

　　69。 连接基金：指将绝大部门基金财富投资于博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金（方针ETF），慎密标的指数表示，逃求偏离度和误差最小化，获得取指数收益类似的报答，采用式运做体例的基金。

　　74。 特定机构投资者：指按照上海证券买卖所公布的《特定机构投资者参取买卖型式指数基金申购赎回营业》所定义机构投资者。

　　24。 投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称25。 基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人26。 发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构。

　　我们一曲努力于为多元化的客户群体供给高质量金融增值办事，成立了以研究和消息手艺为根本，投资银行、股票营业、固定收益、资产办理、私募股权和财富办理全方位成长的平衡营业布局。

　　《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）按照《中华人平易近国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）以及《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　中金公司已取得多项营业派司并开展营业，中金公司具有证券市场营业全派司。营业范畴逾越境内境外市场，笼盖证券、证券投资基金、间接股权投资等多个范畴，包罗但不限于经纪营业、自停业务、基金的倡议和办理、金融产物代销、托管营业、承销营业、投融资参谋、融资融券营业、场外衍生品等。

　　1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜？。

　　吴慧峰先生，硕士，副总司理、财政担任人、董事会秘书。1996年至2023年先后正在中国南山开辟集团股份无限公司、上海诚南房地产开辟无限公司、招商局金融集团无限公司、招商证券股份无限公司处置财政、公司办理等工做。2023年插手博时基金办理无限公司，现任公司副总司理、财政担任人、董事会秘书，兼任博时财富基金发卖无限公司董事。

　　何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月正在城建七扶植工程无限公司工做，任会计、审计。2006年3月20日插手博时基金办理无限公司，任基金运做部基金清理会计。2013年7月1日起任基金运做部高级清理会计。2014年10月20日起任基金运做部TA资金清理组从管。2015年11月30日起任基金运做部副总司理兼TA资金清理组从管。

　　胡艳君密斯，经济师。本科结业于中南财经大学财税系，取得学士学位；后取得中国财务科学研究院硕士学位。现任招商局集团无限公司财政部（产权部）副部长。历任招商局集团财政部总监，曾就职国度财务部。

　　本招募仿单阐述了博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等取投资人投资决策相关的需要事项，投资人正在做出投资决策前应细心阅读本招募仿单。

　　3、基金办理人许诺严酷恪守基金合同，并许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反基金合同业为的发生？。

　　65。 基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数66。 基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

　　比来3个会计年度的岁暮净本钱均不低于20亿元人平易近币。比来三个年度内中金公司净本钱等各项风险节制目标均合适监管尺度。

　　公司曾经成立健全投资办理轨制、风险节制轨制、内部监察轨制、财政办理轨制、人事办理轨制、消息披露轨制和员工行为原则等公司办理轨制系统。

　　万琼密斯，硕士。2004年起先后正在中企动力科技股份无限公司、华夏基金工做。2011年插手博时基金办理无限公司。历任投赞帮理、基金司理帮理、博时富时中国A股指数证券投资基金(2017年9月29日-2019年9月5日)、上证超等大盘买卖型式指数证券投资基金(2015年6月8日-2019年10月11日)、博时上证超等大盘买卖型式指数证券投资基金连接基金(2015年6月8日-2019年10月11日)、博时恒生沪深港通大湾区分析买卖型式指数证券投资基金(2020年4月30日-2022年5月27日)、上证天然资本买卖型式指数证券投资基金(2015年6月8日-2022年7月7日)、博时中证可持续成长100买卖型式指数证券投资基金(2020年1月19日-2023年3月8日)、博时中证盈利买卖型式指数证券投资基金(2020年3月20日-2023年3月8日)、博时沪深300买卖型式指数证券投资基金(2020年4月3日-2023年3月8日)、博时创业板指数证券投资基金(2021年4月2日-2023年3月8日)、博时纳斯达克100指数型倡议式证券投资基金（QDII）(2022年7月26日-2023年9月25日)、博时中证港股通消费从题买卖型式指数证券投资基金(2022年3月3日-2024年11月8日)的基金司理。现任指数取量化投资部投资总监帮理兼博时标普500买卖型式指数证券投资基金连接基金(2015年10月8日—至今)、博时标普500买卖型式指数证券投资基金(2015年10月8日—至今)、博时中证500买卖型式指数证券投资基金(2019年8月1日—至今)、博时中证500买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(2019年12月30日—至今)、博时恒生医疗保健买卖型式指数证券投资基金(QDII)(2021年3月18日—至今)、博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金(2021年5月11日—至今)、博时恒生科技买卖型式指数证券投资基金(QDII)(2021年5月17日—至今)、博时中证全球中国教育从题买卖型式指数证博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单券投资基金(QDII)(2021年6月8日—至今)、博时恒生科技买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）(2021年12月21日—至今)、博时恒生医疗保健买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(QDII)(2021年12月28日—至今)、博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(2022年1月10日—至今)、博时纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金（QDII）(2023年4月19日—至今)、博时纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）(2023年9月26日—至今)的基金司理。

　　成立、健全了各项轨制，做到基金司理分隔，投资决策分隔，基金买卖集中，构成分歧部分，分歧岗亭之间的制衡机制，从轨制上削减和防备风险。

　　邹月娴密斯，大学博士，新加坡归国粹者。现任大学传授/博士生导师，大学深圳研究生院党委副，鹏城尝试室兼职传授，中国计较机学会语音对话取听觉专委会委员，中国从动化学会模式识别取机械智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副理事长兼秘书长；荣获深圳市处所级高条理专业人才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国电子工业部科技前进三等，深圳市科学手艺手艺开辟一等；正在国际期刊和旗舰会议颁发高程度论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。

　　成立、健全了岗亭义务制，使每个员工都明白本人的使命、职责，并及时将各自工做范畴中的风险现患，以防备和削减风险。

　　冯春宝先生，硕士。2006年至2009年于天津港糊口办事核心国际物流分总司任分析办理员；2009年至2017年就职于天津港（集团）无限公司，历任办公室公函文书、招商部门析科分析办理员、副科长；招商一部门析科副科长、科长；2017年至2023年就职于天津港博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单经济手艺合做无限公司，历任股权办理部部长、投资办理部部长、投资运营部司理、党委副、副总司理；2023年至今就职于天津津港财产成长无限公司，曾任党委副，现任天津津港财产成长无限公司副总司理，天津港（集团）无限公司多元运营办理核心从任（兼）。

　　47。 赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的现金替代、现金差额及其他对价。

　　正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有以下寄义：1。基金或本基金：指博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金2。基金办理人：指博时基金办理无限公司。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单成立了脚够、无效的内部系统，如电脑预警系统、投资系统，对可能呈现的各类风险进行全面和及时的。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单行使督察；间接对董事会担任；按季向风险办理委员会提交的风险办理演讲和风险办理。

　　3、不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应细心阅读本基金的招募仿单、基金合同及基金产物材料概要等文件，领会本基金的风险收益特征，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资人的风险承受能力相顺应。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。或对本招募仿单做任何注释或者申明。

　　基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不本基金必然盈利，也不最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先前所领取的金额。本基金的过往业绩及其净值凹凸并不预示其将来业绩表示。基金办理人所办理的其他基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，正在做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

　　凭仗深挚的经济、行业、法令、律例等范畴的专业学问，我们优良的办事获得了普遍承认。取此同时，可持续成长一直是我们的焦点之一，我们期望为社会创制持久价值，以行业高尺度积极践行企业社会义务。

　　1989年至1992年正在大学计较机系进修，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元金融电子无限公司任手艺部担任人，1995年至2000年正在中国农业银行总行南方软件开辟核心担任副总工程师，2001年至2003年正在太极华清消息系统无限公司担任副总司理，2003年至2014年正在景顺长城基金办理无限公司担任消息手艺总监，2014年至2015年任中财国信（深圳）无限公司总司理，2015年11月插手博时基金办理无限公司，任消息手艺部总司理。2022年3月16日起任董事总司理兼消息手艺部总司理。2023年8月15日起任董事总司理兼消息手艺部总司理、人工智能尝试室从任。2024年4月2日起任首席数字官（总司理帮理级）兼人工智能尝试室从任。

　　20、因违反《基金合同》导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益时，该当承担补偿义务，其补偿义务不因其退任而免去。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单1、按照相关法令律例和基金合同的，本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处。

　　49。 标的指数：指恒生指数无限公司编制并发布的恒生港股通高股息率指数及其将来可能发生的变动？。

　　公司中文名称：中国国际金融股份无限公司（简称：中金公司）公司英文名称：China International Capital Corporation Limited（CICC）居处：市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层。

　　51。 现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金。

　　风险办理是每一个营业部分最首要的义务。部分司理对本部分的风险负全数义务，担任履行公司的风险办理法式，担任本部分的风险办理系统的开辟、施行和，用于识别、和降低风险。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单6、除根据《基金法》、《基金合同》及其他相关外，不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处，不得委托第三人运做基金财富？。

　　王萌先生，博士。2016年结业后插手博时基金办理无限公司。现任博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金(2025年4月16日—至今)的基金司理。

　　71。 港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券买卖所、深圳证券买卖所或经中国证监会承认的机构设立的证券互换衣务公司，向结合买卖所无限公司进行申报，买卖沪港通、深港通范畴内的结合买卖所上市的股票。

　　5。托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6。招募仿单或本招募仿单：指《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新！

　　集团总部位于，正在境内具有多家子公司，并正在上海、深圳、厦门、成都、杭州、济南、沉庆、沈阳、南京、姑苏设有分公司。此外，集团及部属子公司正在中国30个省、自治区、曲辖市具有200多个证券停业部。集团亦积极开辟境外市场，正在中国、纽约、伦敦、新加坡、、法兰克福、东京七个国际金融核心设有子公司或分支机构。

　　1、博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金按照2021年2月3日中国证券监视办理委员会《关于准予博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]375号）准予注册，进行募集。

　　1、健全性准绳。内部节制和风险办理应涉及到托管营业的各个方面、各个环节，确保托管资产的平安和完整。

　　严酷于2021年插手中金公司资产托管部担任部分担任人。2016年至2020年，任职于中金本钱运营无限公司处置私募基金办理工做，次要担任基金募集，投后办理及投资者关系等相关工做。2004年至2016年任职于中金公司财政部，协帮部分办理相关工做，具有丰硕的财税，项目办理和风险管控经验。2004年结业于大学从修会计学，辅修电子商务，具备证券从业资历、基金从业资历。

　　5、成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等轨制，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，进行证券投资。

　　中国国际金融股份无限公司（中金公司，601995。SH，成立于1995年，凭仗率先采用市场最佳实践以及深挚的专业学问，我们完成了浩繁开创先河的买卖，并深度参取中国经济和成长，取客户配合成长。我们的方针是打形成为具有国际合作力的一流投资银行。

　　2015年，中金公司正在联交所从板成功挂牌上市。2017年，中金公司取原中国中投证券的计谋沉组完成，本次买卖使中金公司规模显著扩大，实现了对大、中小企业及机构、博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单小我客户更为深度的笼盖，建立了更为平衡的一二级市场营业布局。2020年，中金公司正在上海证券买卖所从板成功挂牌上市。

　　40。 日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的港股通、上海证券买卖所同时一般买卖的工做日。

　　8、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方式合适《基金合同》等法令文件的，按相关计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单。

　　7。基金产物材料概要：指《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新。

　　10。 法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等11。 《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订12。 《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单13。 《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　做为董事会下的专业委员会之一，风险办理委员会担任核准公司风险办理系统文件，即担任确保每一个部分都有合适的系统来识别、评定和该部分的风险，担任核准每一个部分的风险级别。担任处理严沉的突发的风险。

　　5、因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，正在市场波动等要素的影响下，基金投资仍有可能呈现吃亏或基金净值仍有可能低于初始面值。

　　46。 申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的现金替代、现金差额及其他对价。

　　15。 《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订。

　　本基金按照基金份额初始面值1。00元发售，正在市场波动等要素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

　　62。 标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘价取基金上市前一日标的指数收盘价之比减去1乘以100%（期间发生基金份额折算、拆分或归并，则以基金份额折算日、经拆分或归并调整后的基金份额折算日为初始日从头计较）。

　　李德林先生，现任招商局金融控股无限公司副总司理。高级经济师。曾任建银国际控股无限公司总裁帮理，中德证券无限义务公司施行委员会委员，德意志银行董事总司理、招商银行总行办公室从任、计谋客户部总司理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长帮理、副行长等职务。

　　比来一年内中金公司及其担任资产托管营业的高级办理人员无严沉违法违规行为，未因基金托管营业遭到中国人平易近银行、中国证监会、国度金融监视办理总局及其他相关机关的惩罚。担任基金托管营业的高级办理人员正在基金办理公司无兼职的环境。

　　1、确保托管营业运做恪守国度相关法令律例、行业监管要求，盲目构成守法运营、规范运做的运营和运营气概。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。

　　公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会担任指点基金资产的运做、确定根基的投资策略和投资组合的准绳。

　　公司按照健全性、无效性、性、彼此限制等准绳，对质券投资基金托管营业的运做进行监视和节制。

　　20。 小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人21。 机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织22。 及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》及相关法令律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

　　16、按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料，保留刻日不低于法令律例。

　　2、本基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　资产托管部人员具备金融、会计等相关专业学历布景。清理、估值、注册登记、投资监视等次要营业岗亭人员来自托管银行、基金办理公司、信任公司，具备丰硕的资管产物、基金运做办理经验。

　　本招募仿单（更新）所载内容截止日2025年5月19日，相关财政数据和净值表示截止日为2024年6月30日（财政数据未经审计）。

　　中金公司自取得托管资历以来，严酷按照《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金托管营业办理法子》等相关法令律例，履行法令律例和基金合同付与托管人的各项和权利。

　　29。 代销机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构，包罗发售代办署理机构和申购、赎回代办署理券商（代办证券公司）。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　76。 不成抗力：指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客不雅事务博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单第三部门 基金办理人！

　　4。基金合同：指《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补！

　　8。基金份额发售通知布告：指《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金基金份额发售通知布告》。

　　1986-1990年就读于师范大学消息取谍报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国大学研究生院，获硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副从任兼旧事办（网信办）从任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单总司理、博时基金办理无限公司党委副。2015年7月至2020年10月任博时基金办理无限公司总司理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。

　　4、证券投资基金是一种持久投资东西，其次要功能是分离投资，降低投资单一证券所带来的个体风险。证券投资基金分歧于银行储蓄和债券等可以或许供给固定收益预期的金融东西，投资人采办基金，既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也可能承担基金投资所带来的丧失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险程度高于夹杂型基金、债券型博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单基金取货泉市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，恒生港股通高股息率指数，其风险收益特征取标的指数所表征的市场组合的风险收益特征类似。

　　（1）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；（2）不公允地看待办理的分歧基金财富？。

　　33。 基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期34。 基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期？。

　　风险办理部担任成立和完美公司投资风险办理轨制取流程，组织实施公司投资风险办理取绩效阐发工做，确保公司各类投资风险获得优良监视取节制。

　　17、确保需要向基金投资人供给的各项文件或材料正在时间发出，而且投资人可以或许按照《基金合同》的时间和体例，随时查阅到取基金相关的公开材料，并正在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件。

　　8、本基金基金资产若投资于股票期权，可能会晤对价钱波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、买卖违约风险等。此外，行权失败和交收违约也是股票期权买卖可能呈现的风险，得到买卖机遇可能会对本基金的投资收益形成丧失。

　　32。 登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资者账户的成立和办理、基金份额登记、基金买卖简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等？。

　　采纳数量化、手艺化的风险节制手段，成立数量化的风险办理模子，用以提醒指数趋向、行业及个股的风险，以便公司及时采纳无效的办法，对风险进行分离、节制和规避，尽可能地削减丧失。

　　公司成立、健全了内控布局，高管人员关于内控有明白的分工，确保各项营业勾当有得当的组织和授权，确保监察勾当是的，并获得高管人员的支撑，同时置备操做手册，并按期更新。

　　陆海天先生，博士。现任理工大学内地成长处总监、可持续手艺基金会会计及金融学传授。历任理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商学院客座研究传授。理工大学终身传授。

　　43。 申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的，以申购赎回清单的申购对价向基金办理人申请采办基金份额的行为？。

　　先生，硕士，总司理。1989年至2024年先后正在中国银行招商银行处置零售金融、财富营业和财政会计等工做。2024年插手博时基金办理无限公司，现任公司总司理。自2024年7月5日起，任博时基金办理无限公司董事。

　　博时基金办理无限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文核准设立。目前公司股东为招商证券股份无限公司，持有股份49%；中国长城资产办理股份无限公司，持有股份25%；天津港（集团）无限公司，持有股份6％；上海汇华实业无限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金无限公司，持有股份6％；浙江省国际商业集团无限公司，持有股份2%。注册本钱为2。5亿元人平易近币。

　　7、本基金资产投资于港股通标的股票，会晤对港股通机制下因投资、投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，包罗港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0反转展转买卖，且对个股不设涨跌幅，港股股价可能表示出比A股更为猛烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成丧失）、港股通机制下买卖日不连贯可能带来的风险（正在内地开市休市的景象下，港股通不克不及一般买卖，港股不克不及及时卖出，可能带来必然的流动性风险）等。

　　5)波动率筛选：比来一年汗青波动率（即过去12个月至指数检讨截止日期间的每日对数报答之尺度误差）最高的20%证券将被剔除！

　　公司的风险办理系统布局是一个分工明白、彼此牵制的组织布局，由最高办理层对风险办理负最终义务，各个营业部分担任本部分的风险评估和，监察部担任监察公司的风险办理办法的施行。具体而言，包罗如下构成部门。

　　9、本基金的投资范畴包罗存托凭证，本基金将面对存托凭证价钱大幅波动以至呈现较大吃亏的风险，以及取存托凭证刊行机制相关的风险，包罗存托凭证持有人取境外根本证券刊行人的股东正在法令地位、享有等方面存正在差别可能激发的风险；存托凭证持有人正在分红派息、行使表决权等方面的特殊放置可能激发的风险；存托和谈从动束缚存托凭证持有人的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差别以及波动的风险；存托凭证持无益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已正在境外上市的根本证券刊行人，正在持续消息披露监管方面取境内可能存正在差别的风险；境表里法令轨制、监管差别可能导致的其他风险。

　　19。 基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产办理公司，别离任办公室外事处一级营业员、营业副从管、营业从管。2017年5月至2020年7月就职于长城罗斯基金办理无限公司任行政总监/施行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城资产办理股份无限公司资产运营三部、资产运营六部副高级司理、2024年7月至今任中国长城资产办理股份无限公司资产运营六部高级司理。

　　23。 人平易近币及格境外机构投资者：指按照《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》及相关法令律例，使用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人。

　　63。 基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。

　　罗立密斯，结业于地方财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册办理会计师，证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财政部（产权部）部长，招商局国际财政无限公司总司理。历任中国外运长航集团财政部资金从管、中外运长航财政无限公司（现改名为招商局集团财政无限公司）结算部总司理、总司理帮理、党委委员、招商局集团财政部（产权部）总司理帮理、招商局国际财政无限公司副总司理。

　　中金公司做为基金托管人，按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运做办理法子》和相关证券律例的，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金办理人报答的计提和领取、基金托管人报答的计提和领取、基金的申购资金的到账取赎回资金的划付、基金收益分派等行为的性、合规性进行监视和核查。

　　58。 基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约59。 基金份额折算：指基金办理人按照基金合同将投资人的基金份额进行变动登记的行为？。

　　9。上市买卖通知布告书：指《博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金基金份额上市买卖通知布告书》。

　　中金公司做为基金托管人，发觉基金办理人有违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运做办理法子》等相关证券律例和基金合同的行为，该当及时通知基金办理人予以改正，基金办理人收到通知后及时查对确认并进行调整。中金公司有权对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对中金公司通知的违规事项未能及时改正的，中金公司有权演讲监管机构。

　　68。 买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF”。

　　投资人该当通过基金办理人或具有基金发卖营业资历的其他机构采办和赎回基金，基金发卖机构名单详见本基金《招募仿单》以及相关通知布告。

　　14。 《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　16。 《指数基金》：指中国证监会2021年公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订17。营业法则：指上海证券买卖所、登记机构、基金办理人及发卖机构的相关营业法则及其不时做出的修订。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单27。 申购、赎回代办署理券商：指基金办理人指定的，正在基金合同生效儿女理打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司。

　　陈亮先生，1968年1月出生，自2023年11月起获委任为本公司董事长，自2023年10月起任本公司党委、办理委员会。陈先生自1994年10月至2001年2月历任新疆宏源信任投资股份无限公司计较机部从任、证券部副总司理兼文艺证券停业部司理、证券营业总部副总司理，自2001年2月至2009年9月历任宏源证券股份无限公司乌鲁木齐营业总部总司理、总司理帮理、新疆营销经纪核心总司理、经纪营业总部总司理，自2009年9博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单月至2015年1月担任宏源证券股份无限公司副总司理、宏源期货无限公司董事长，自2014年12月至2019年5月担任申万宏源集团股份无限公司（一间于深圳证券买卖所（股份代号：000166）和联交所（股份代号：06806）两地上市的公司）和申万宏源证券无限公司党委委员、申万宏源集团股份无限公司总司理、无限公司施行董事，自2015年8月至2019年5月担任无限公司党委，及自2019年6月至2023年10月历任中国银河证券股份无限公司（一间于上海证券买卖所（股份代号：601881）和联交所（股份代号：06881）两地上市的公司）总裁、副董事长、董事长。陈先生于1989年7月结业于新疆大学数学专业（本科），于2016年1月自复旦大学取得高级办理人员工商办理硕士学位。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单70。 内地取股票市场买卖互联互通机制：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所别离和结合买卖所无限公司（以下简称结合买卖所）成立手艺毗连，使内地和投资者能够通过本地证券公司或经纪商买卖范畴内的对方买卖所上市的股票。内地取股票市场买卖互联互通机制包罗沪港股票市场买卖互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场买卖互联互通机制（以下简称深港通）。

　　3、自《基金合同》生效之日起，以诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富；4、配备脚够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策，以专业化的运营体例办理和运做基金财富。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单3、确保内部节制和风险办理系统的无效性。

　　方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，插手交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长帮理等职位，次要担任营运及小我金融营业。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，担任交行对外计谋投资及对部属子公司股权办理工做。2015年，插手上海信利股权投资基金办理无限公司并工做至今，历任高级投资司理、总司理、董事等职，同时兼任上海汇华实业无限公司总司理、上海盛业股博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单权投资基金公司施行董事（法人代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，担任公司全体运营。2018年，出任博时基金办理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8月起，任博时基金办理无限公司董事。

　　50。 完全复制法：指一种指数的方式。通过采办标的指数中的所有成份证券，而且按照每种成份证券正在标的指数中的权沉确定采办的比例以建立指数组合，达到复制指数的目标？。

　　博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单44。 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的，将基金份额兑换为申购赎回清单的赎回对价的行为。

　　按照《基金法》、《证券投资基金托管营业办理法子》等法令律例，托管部制定了一整套证券投资基金托管办理规章轨制，确保基金托管营业运转的规范、平安、高效，制定《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业人员办理法子》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业应急预案》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业隔离轨制》、《中国国际金融股份无限公司内部审计部托管营业审计工做》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业消息系统权限办理方式》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业消息手艺规范》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业托管资产保管办理法子》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业会计估值核算办理法子》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业会计核算》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管资产终止运营操做规程》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业资金清理营业办理法子》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业投资监视办理法子》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业档案办理法子》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业消息披露办理法子》、《中国国际金融股份无限公司证券投资基金托管营业内部节制和风险办理法子》、《中国国际金融股份无限公司托管营业风险预备金（公募基金）办理法子》等，博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单并按照市场变化和基金营业的成长不竭加以完美。做到营业分工合理，手艺系统完整，营业办理制，焦点功课区实行封锁办理，相关消息披露由专人担任。

　　成立了评估风险的委员会，利用适合的法式，确认和评估取公司运做相关的风险；公司成立了自下而上的风险演讲法式，对风险现患进行层层报告请示，使各个条理的人员及时控制风险情况，从而以最快速度做出决策。

　　王德英先生，硕士，副总司理。1995年起先后正在计较机公司任开辟部司理、紫光股份公司CAD取消息事业部任总工程师。2000年插手博时基金办理无限公司，历博时恒生港股通高股息率买卖型式指数证券投资基金更新招募仿单任行政办理部副司理，电脑部副司理、消息手艺部总司理。现任公司副总司理、首席消息官，从管IT、指数取量化投资、养老金等工做，兼任博时财富基金发卖无限公司董事长和博时本钱办理无限公司董事长。

　　吴曼密斯，硕士，督察长。2003年至2024年先后正在中国证券监视办理委员会深圳监管局历任副从任科员、从任科员、副处长等职务，市君合（深圳）律师事务所任合股人，招商证券股份无限公司任法令合规部总司理，此中2021年1月至2022年6月兼任招商证券资产办理无限公司合规总监。2024年插手博时基金办理无限公司，现任公司督察长。

　　6、本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资人正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，对投本钱基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗市场风险、办理风险、手艺风险、本基金特有风险及其他风险等，详见下文“风险”章节。